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    反洗钱存漏洞面临美国重罚 道银增聘人手研新措施补救(图)

    多伦多道明银行(Toronto-Dominion Bank)行政总裁马斯拉尼(Bharat Masrani,图)表示,对银行在反洗钱方面的漏洞表示失望,正在采取补救措施。

    据知情人士透露,马斯拉尼及其高管团队,包括美国业务主管萨洛姆(Leo Salom)、道明证券业务主管艾哈迈德(Riaz Ahmed)、加拿大商业银行业务主管胡珀(Barbara Hooper)、财富与保险业务主管维根(Tim Wiggan)和加拿大个人银行业务主管雷蒙德·陈(Raymond Chun),与各自业务领域的最高级领导人进行了通话。

    马斯拉尼说:「我们将继续与所有美国当局和美国司法部进行讨论,我希望我们能尽快解决这个问题。我们正在寻求一个全球性的解决方案。但与此同时,我们必须昂首挺胸。」由于美国方面的调查,道明银行正面临著金钱和非金钱处罚,分析师和投资者也对该银行的增长前景和继任计划表示担忧。

    消息人士称,道明银行的高管团队向员工介绍了该行正在进行的反洗钱补救工作,并向他们的团队保证,他们正在努力解决此事。

    道明银行发言人戈尔登施泰因(Elizabeth Goldenshtein)在声明中说:「过去一周,马斯拉尼和管理层一直在与全行同事讨论此事,分享我们为解决这些问题所采取的行动以及未来的发展方向。他们将继续专注于服务我们全球的客户和顾客,以及经营银行。」

    马斯拉尼在内部备忘录中称,道明银行正在通过招聘新的领导和数百名员工、重新设计控制措施、建立新的流程、部署新技术和实施改进的培训来全面改革其反洗钱计划。该银行还投资了5亿多元用于补救其反洗钱计划。

    马斯拉尼说:「我们没有达到预期目标,也没有履行监控、检测、报告和应对可疑活动的监管义务。因此,犯罪分子突破了我们的防线,利用银行洗钱。这是绝对不能接受的。虽然我们的系统阻止了很多活动,但我深感失望的是,在一些严重的情况下,我们未能阻止这些犯罪分子。这有悖于我们的价值观和我们的一切信念。」

    Aaron Zhang,Local Journalism Initiative Reporter

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