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    无券放空挨罚 两大跨国投资银行遭南韩罚款2000万美元

    南韩监管当局打击跨国投资银行的违法放空操作。图为汇市交易员经过显示韩股指数的看板。(美联社)

    南韩决定对两家跨国投资银行和其中一家银行当地子公司的无券放空行为处以总计265亿韩元(2,030万美元)的罚款,这是南韩针对违法操作开出历来最大金额的罚款。

    韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会周一(25日)在公告中表示:「违规行为事体严重,损害了市场秩序和投资人的信任。」当局表示,这三方持续数月的无券放空交易行为被视为是「明知故犯」。

    韩国金融监督院将请求检察官调查这两家国际投资银行。当局并未点名是哪两家银行,表示将在两个月后公布。彭博新闻上周报导,南韩寻求对法国巴黎银行(NP Paribas)和汇丰控股(HSBC)的无券放空行为合计罚款至少100亿韩元。无券放空是指在没有事先借券的情况下就进行放空操作,这在南韩被视为是违法。

    最新决定是南韩当局打击投资者对当地股市进行违法放空的行动之一。当局在11月宣布直到2024年6月底都禁止放空操作。当时监管机构表示,已发现国际投资银行进行大量违法的无券放空操作行为。

    韩国金融监督院先前曾对三家国际避险基金合计罚款20亿韩元,原因是违反资本市场法,包括违法放空和不公平交易。

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