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美国证监会对270家中概股发出最强烈警告

加拿大家园 iask.ca 2021-09-19 09:55 来源: 法广 作者: 点击:

    有报道称美国证券交易委员会(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)投书华尔街日报,说如果在美上市的中国企业拒绝依据美国国会去年通过的“外国公司问责法”,遵守美国审计规则,SEC将在2024年初强制270家中概股下市。SEC预料明年初公布相关企业名单。

    据自由时报报道,美SEC主席投书称:再不让美国查帐,270家中概股将强制下市。据詹斯勒在标题为“中国公司必须打开帐本”的文章指出,2002年美国国会有鉴于安隆(Enron)与世界通讯(WorldCom)的会计丑闻,通过“萨班斯—奥克斯利法”(Sarbanes-Oxley Act),强制上市企业的审计公司必须受SEC旗下的“上市公司会计监督委员会”(PCAOB)稽核。逾50个国家与地区允许PCAOB“稽核审计公司”(audit the auditors)。

    去年美国国会无异议通过“外国公司问责法案”,弥补萨班斯—奥克斯利法案的漏洞,依据新法,若外国政府连续3年禁止PCAOB查核该国企业的审计公司,将禁止该上市公司在美交易。詹斯勒说,SEC已采取所有必要行动,以执行该法,而PCAOB也将在今年底前完成相关规则的制定。3年期限从2021年起算。

    该报道引述詹斯勒说,现在由北京决定是否让PCAOB赴中,让美方确定相关审计是否符合美国标准。明年初预料SEC将宣布哪些公司的审计单位没有对美国监管人员打开帐本,如果这些企业连续两年雇用不合规的审计公司,其股票将从2024年起禁止在美国资本市场交易。

    据该文章指出,今年6月美国参议院通过“加速外国公司问责法”,一旦颁布,3年期限将缩减至2年。除了确保PCAOB能稽核审计公司,SEC也希望美国投资人完全了解投资中概股的风险。SEC近期暂停处理中国公司的IPO申请,以期与相关公司合作,确保他们明确揭露相关风险。

    该报道说,对于一些产业,中国政府不允许外资持有,而为了在美国交易所筹资,许多中国公司运用“可变利益实体”(VIE)架构,与境外,比如开曼群岛,的空壳公司建立合约关系,接着,这些空壳公司在美国交易所筹资,然而相关合约并没有将营运公司的股份所有权给予美国投资人,詹斯勒说,“我担心一些投资人不知道他们是把钱放在开曼的空壳公司,而非一家在中国营运的公司”。

    据美国证券交易委员会(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)强调,不管注册地是加州、开曼群岛或中国,所有寻求在美国资本市场筹资的企业就应该遵行美国规则,而美国国会、SEC与PCAOB采取保护投资人的措施就是希望达此目标。

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