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陆媒揭北大医药代持案始末,李友一年获利1.9亿

加拿大家园 iask.ca 2017-05-19 08:14 来源: 中国经营报 作者: 点击:

事情过去两年有余,但北大医药(12.120, -0.16, -1.30%)的不少投资人仍忘不了2014年11月首个交易日的情景,令人惊恐。

当天上午的交易与往常无异,股价甚至还有微幅爬升迹象,成交量也无特别之处,并没什么大单进出。午后开盘节奏陡变,价格突然从18.85元掉至16.99元,直接跌停。52分钟后,北大医药股票被实施紧急停牌。当天晚间,上市公司发布公告,公布了事情端倪。一家名为“北京政泉控股”的公司举报了上市公司股东的关联方涉嫌股票代持、内幕交易。三个月内,举报者与被举报者相互攻伐,自此一幕幕隐匿于抽屉中的资本交易浮出水面。

举报者郭文贵,人称“邪性富豪”,卷巨款出逃国外,身负国际刑警的红色通缉令。被举报者核心人物是李友,他曾一手缔造方正集团的资本版图,如今已认罪伏法。

事实上,双方互撕之前,曾是亲密盟友。2017年5月5日,证监会公布了四份行政处罚决定书,每一份都与方正集团有关。深度发掘发现,北大医药(000788)6.71%股份代持关系的背后,是李友与郭文贵之间的一段甜蜜时光。

郑州初识

5月5日,证监会在同一天内公布四份行政处罚决定书,每一张罚单皆指向方正集团。如此大范围、有组织且直接牵涉方正核心高层的违规,令方正集团的企业形象大打折扣。此种窘态与这家企业的出身形成鲜明对比。

31年前,北京大学教授王选将他发明的汉字信息处理与激光照排技术进行产业化尝试,建立了校办企业,方正集团基业由此而来。据其官网公布数据,截至2016年12月31日,这家校办企业已然成一个庞然大物,资产规模接近2400亿元,员工约有3.5万名,产业覆盖IT、医疗、金融、地产、教育五个大领域,拥有六家上市公司。

方正集团成长如此迅速与魏新、李友等人资本运作分不开。李友,重庆人,此前被称“凯地系”十虎将之一,1992年之前曾在河南省审计厅从事审计工作,后与张海结识,两人曾共同成立河南心智实业有限公司,并将其发展成凯地系运作的重要平台。在拿下中国高科(8.820, 0.02, 0.23%)(600730.SH)的过程中,李友对资本市场有了更深的领悟,迅速成为十虎将核心成员。

“凯地系”由张海一手搭建,他曾因争夺健力宝一事而闻名天下。2001年至2002年短短两年间,凯地系以秋风扫落叶之势先后得手或参股11家上市公司,直至举牌方正科技(3.760, 0.01, 0.27%)(600601.SH)时。这一次,张海与方正集团时任董事长魏新两大高手可谓狭路相逢。两人的对局,似乎也成为张海命运的重要转折,短短几年间,魏新将野蛮人张海的“凯地系”核心团队分步瓦解,十虎将中的五人先后被方正集团吸收,其中也包括李友。2001年,李友进入方正集团,第一站正是方正科技。直到事发之时,李友已经是方正集团首席执行官。

就在李友从事河南省审计厅工作的最后一年,李友遇到了“大老板”郭文贵。当时曾因诈骗罪被判有期徒刑三年、缓刑四年的郭文贵河南濮阳来到郑州,并结交了一位60多岁的女港商,在这位被他称为“好大姐”的帮助下,郭文贵做起了房地产生意,财富之路由此顺利铺展开来,他成为当地小有名气的“大老板”。

数年后,郑州第一高楼——裕达国贸大厦拔地而起,老板正是郭文贵。此时,李友刚刚离开张海,来到北京进入方正科技。

亲密时光

有了过往在河南的交往基础,郭文贵与李友这两个老熟人经常往来,关系更甚从前。那张两人一同乘私人飞机出游的照片,仍在网上被广泛传播,它正是两人亲密关系的见证,彼时,两人各自在北京征战,成就斐然。

直到今年5月5日,证监会的一纸行政处罚决定书让两人的商业联系浮出水面。

为了引入新的战略投资者,增加股份的流动性,以引进新的资金,2013年6月4日,北大医药(000788)的关联股东——北大医疗产业集团有限公司拿出对北大医药11.75%,向社会公开征集受让方。几天后,交易达成,北京政泉控股有限公司(以下简称政泉控股)以每股9.2元共计3.68亿的代价,接过了其中6.71%的股权。

据证监会调查,银行提供的来往流水揭出另外的答案。首期30%的保证金11040万元,有6000万来自方正集团,方正集团转帐给子公司,再把这笔钱分三拨转至上海与深圳两地三家公司名下,分别为A公司、B公司、C公司,最后这些钱全都流入郑州浩天实业有限公司(以下简称郑州浩天)帐上,浩天实业最后将这笔钱转给政泉控股。

保证金余款5040万则由北大资源集团有限公司用银行票据以背书的方式,转让给A公司,由于A公司贴现后,经B公司、C公司转帐给郑州浩天,郑州浩天最后将这笔钱转帐给政泉控股。70%的尾款则由北大资源集团控股有限公司向河南的两家公司借入2.576亿,然后转帐给政泉控股。

也就是说,政泉控股获取北大医药6.71%的股份,钱则由方正集团、北大资源集团以及北大资源集团控股有限公司共同出钱。由此,证监会认定,政泉控股不过是替人代持。

政泉控股的老板正是郭文贵,上述代持事件的主导人则是李友,两人的合作可谓无间。

终成残局

一年之间,对这笔股份的处理颇赖人寻味。6.71%股权对应4000万股北大医药股份。政泉控股先将这笔股权进行质押,融资2亿,其中1.9999亿转入北大资源集团控股有限公司帐户。一年之后,政泉控股对上述一半股权进行解押,解押资金1.05亿则来自成都市华鼎文化发展有限公司(以下简称成都华鼎)。事实上成都华鼎的这笔钱又来自向方正集团的借款。

解押之后,政泉控股迅速出清所有对北大医药持股,交易额5.576亿,这笔钱转入北大资源集团控股有限公司帐上。

对北大医药的减持正是由李友指挥。值得注意的是,上述代持操作中,记者比对四份处罚决定书,发现成都华鼎、A公司、C公司的实际控制人皆为李友个人。而成都华鼎事实上持有方正集团18%股权,C公司事实上持有方正集团17%的股权,只是这笔股权仍未过户,留下北大资产经营有限公司名下。为了保证自己的利益,通过复杂的股权转让,李友等高管层仅以3.1亿元,便掌握了方正集团35%的股权。

不过,李友似乎并不想让自己对方正集团的真实持股公之于众,其以200万欠款,为过户留下一个缺口。

在与郭文贵的这笔代持交易中,李友动用方正集团的资金如自家钱箱。前一笔保证金中有6000万来自方正集团,后一笔解押股票时,1.05亿也是向方正集团伸手。

“代持的一个目的是为了规避信披,也属于内幕交易范畴,因关联股东增持行为相当于控股股东增持”四川一家上市公司张姓负责人说。

上述持股交易于2013年9月完成,半年之后,北大医药启动重大资产重组,引入新的资产。在重组预案公布不到半个月,李友赶紧指挥对这笔股权进行解押、清仓。

从指挥、布局到资金调动,仅一年时间,这笔股权交易就带来1.896亿盈利,即使扣除借款利息与费用,也相当可观。恐怕李友也未曾想到,他的算盘被郭文贵给踢翻。

最终郭文贵出逃,李友沦为阶下囚,被罚7.5亿,终身市场禁入。郭文贵曾公布自己的香港电话,记者试着拔打,电话无法接通,另外,记者通过其公布的微信号与之联络采访,信息沟通是顺畅的,但截至记者发稿时并未收到相关问题的回复。

(注:A公司:上海招强贸易发展有限公司、B公司:上海忆凌贸易发展有限公司、C公司:深圳康隆科技发展有限公司)

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